刷屏 80歲的中國工程院院士 被立案
4月19日晚間，中科曙光（603019.SH）發(fā)布關(guān)于公司董事收到立案告知書的公告。公告稱，中科曙光董事長李國杰于2024年4月19日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0012024004號），因其涉嫌短線交易中科曙光股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對其立案。截至4月19日收盤，中科曙光股價報44.67元/股，跌幅4.45%。
針對董事長被立案調(diào)查，中科曙光稱本次事項系對李國杰個人的調(diào)查，不會對公司董事會運作及公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，李國杰將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，并按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
董事長配偶短線交易獲利50萬元
4月11日，上交所向中科曙光下發(fā)監(jiān)管工作函，就公司董事親屬短線交易事項明確監(jiān)管要求。
據(jù)中科曙光4月12日披露的《關(guān)于董事親屬短線交易及致歉的公告》顯示，李國杰的配偶張蒂華于2023年3月3日至2024年3月14日期間通過集中競價交易方式買賣該公司股票。上述交易周期內(nèi)，張蒂華累計買入中科曙光股票3343296股（141筆），累計成交金額合計約153669067.94元；累計賣出公司股票3342596股（91筆），累計成交金額合計約154417295.06元；扣除交易傭金、印花稅等稅費后累計收益589779.30元。截至4月12日，張蒂華尚持有該公司股票700股。
根據(jù)《證券法》第四十四條的規(guī)定：“上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有”。“前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。
中科曙光表示，按照規(guī)定，張蒂華上述交易構(gòu)成短線交易，所獲收益及后續(xù)收益應(yīng)歸公司所有。截至本公告披露日，張蒂華已將本次短線交易所得收益58.98萬元全額上交至公司。
中科曙光稱，張蒂華未能正確理解短線交易的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不存在主觀故意違規(guī)情況。其交易期間未征詢李國杰意見，亦未告知上述交易行為，系個人根據(jù)證券市場已公開的信息并基于個人判斷而獨立作出的投資行為，李國杰不知悉其證券賬戶交易情況，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的。
中科曙光最后稱，張蒂華女士已認識到本次違規(guī)交易的嚴重性，對因本次短線交易行為給市場和投資者帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。李國杰先生對于未能對其親屬及時盡到督促義務(wù)、未能及時發(fā)現(xiàn)其親屬買賣公司股票深表自責。李國杰先生、張蒂華女士承諾將嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
中科曙光稱，公司將以該事件為鑒，要求持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員學習《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，并將進一步督導全體董事、監(jiān)事、高級管理人員強化對親屬行為的監(jiān)督管理，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，避免此類事項再次發(fā)生。
年內(nèi)多達40余起短線交易
《證券法》規(guī)定，短線交易指的是上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入。由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。
其中，也包括上述人員的配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
由于上市公司持有5%以上股份的股東、“董監(jiān)高”等人員更容易獲得內(nèi)幕信息，其借助內(nèi)幕消息獲利的可能性也更大。而短線交易的具體情形復雜，其認定和查處難度較大。
實際中，A股市場的短線交易更是“扎堆”頻發(fā)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，自2024年以來，多達40余家上市公司的大股東、“董監(jiān)高”人員或親屬涉及進行短線交易。
4月11日至12日，除中科曙光外，另有3家上市公司因涉及短線交易致歉，包括大葉股份（300879.SZ）、森霸傳感（300701.SZ）、康緣藥業(yè)（600557.SH）。
從累計交易金額看，中科曙光董事長配偶張蒂華以1.54億元排在首位。
對于短線交易的原因，上市公司給出的答復極為相似。比如，對相關(guān)法律法規(guī)不了解、不熟悉新三板等股票操作系統(tǒng)致使誤交易等。
為打擊短線交易行為，2023年7月，證監(jiān)會就《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見，擬圍繞大股東、董監(jiān)高等特定投資者，進一步明確細化特定短線交易的適用標準。
近期，證監(jiān)會多次表態(tài)，對于資本市場亂象，會堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為。在此背景下，監(jiān)管也加強了對違規(guī)短線交易行為的打擊力度。
以恒星科技（002132.SZ）為例，今年4月，其董事長謝曉博和總經(jīng)理謝曉龍因構(gòu)成短線交易行為，分別被河南監(jiān)管局給予警告并處以80萬元的罰款。
根據(jù)調(diào)查結(jié)果，謝曉博和謝曉龍的父母謝某軍和焦某芬在2023年8月28日和9月7日、9月11日進行了“恒星科技”股票的賣出和買入操作，累計成交金額8500萬元。
李國杰介紹
李國杰：1943年5月29日出生于湖南邵陽，計算機專家，中國工程院院士、第三世界科學院院士，中國科學院計算技術(shù)研究所研究員、博士生導師，中國科學院大學計算機與控制學院院長。
1999年擔任中國科學院計算技術(shù)研究所所長；2000年被評為全國先進工作者；2001年當選第三世界科學院院士；2004年兼任中國科學技術(shù)大學計算機科學技術(shù)系主任，同年擔任中國計算機學會理事長。
2012年擔任中國科學院大學計算機與控制學院院長。
李國杰主要從事計算機體系結(jié)構(gòu)、并行算法、人工智能、計算機網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略等方面的研究。
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